聚焦六大领域 中证协发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》

21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道

11月9日，中国证券业协会发布《2022年度证券公司履行社会责任情况报告》。该报告从证券业普惠金融新路径、服务实体经济高质量发展、公益服务生态、绿色证券金融服务体系、“大投保”格局、高素质人才队伍建设六大维度出发，全方位、立体式展现券商社会责任履行情况。

根据《报告》，2022年，证券公司围绕服务中国式现代化使命任务，加快助力构建新发展格局，积极践行社会责任，在助力乡村振兴、服务国家发展战略、公益行动、坚守投资者教育与保护责任等方面均取得显著进展。

接续助力乡村振兴 践行社会责任

透过中证协发布的券商行业践行社会责任“成绩单”可以发现，2022年，证券行业多项成绩可圈可点。

2022 年，证券行业持续落实“一司一县”帮扶政策，以巩固拓展结对帮扶成果为导向， 扩大帮扶县域范围，优化对口帮扶措施，推动乡村振兴帮扶工作再上新台阶。

一方面，有序增加结对帮扶县数量，调整完善结对关系。2022 年，103 家证券公司共 结对帮扶 357 个脱贫县，占脱贫县总数的 43%，其中 60 家证券公司结对帮扶 83 个国 家乡村振兴重点帮扶县，占乡村振兴重点帮扶县总数的 52%，46 家证券公司“一对一” 对口帮扶县超过 5 个。

另一方面，锐意探索普惠金融新模式，推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶 智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变。证券公司统筹内外部资源， 逐步形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。 2022 年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目 5 个，以其他方式服务脱贫县企业直接融资金额达到 674 亿元。

坚守“看门人”责任 服务实体经济高质量发展

注册制改革开启了资本市场服务科技创新的新篇章，证券公司作为“看门人”和“服务商”，发挥投行功能，积极服务“硬科技”“三创四新”、专精特新“小巨人”企业登陆多层次资本市场。注册制改革五年来，截至今年10月底，562家科技型企业在科创板上市，512家企业在创业板上市，225家企业在北交所上市，合计募集资金约1.45万亿元，主要投向新一代信息技术、高端装备制造、生物医药、新材料、新能源等领域，在培育新动能新优势方面取得良好成效。

注册制下，证券公司通过“投行+投资+研究”等方式提升综合服务能力，增强价值发现能力，服务企业全生命周期。证券公司以产业基金、科创公司债、再融资、并购重组等方式为科创企业提供多元金融服务，在改善融资结构、优化资源配置方面发挥了独特优势。

服务实体经济高质量发展，是券商践行社会责任的重要一环。根据《报告》，2022年，证券行业服务实体经济实 现直接融资5.92万亿元；助力 357 家科技创新企业登陆科创板、创业板和北交所，实现IPO融资4481.57亿元，畅通“科技 - 产业 - 金融”良性循环;深入推进数字化转型，更好服务 2.1 亿投资者;通过保荐跟投、自营投资、资产管理等业务，积极发挥价格发现和价值培育作用。

构建“大投保”格局 保护中小投资者合法权益

随着注册制改革的不断推进，资本市场信息披露与投资者关系管理面临更高要求，需要投资者具备更高的投资素养。

为了全面提升投资者教育成效，2022 年，证券公司不断创新投教工作内容与形式，通过 举办形式多样的线上线下专项教育活动，主动贴近投资者、积极服务投资者，积极开展 投教宣传，倡导价值投资、理性投资，为资本市场健康稳健发展营造良好环境。

一方面，证券公司多维度深化活动内核，筑造精品投教品牌，包括持续开 展“防范非法证券宣传健康跑”“3·15 投资者保护主题教育”“4·15 全民国家安全 教育日”“5·15 全国投资者保护宣传日”“《股东来了》投资者权益知识竞赛”等例 行投教活动等。

另一方面，券商设计多层次活动方案，精准触达重点人群。通过走进上市公司、走进企业、走进社区、走进乡村等方式，针对不同年龄层、投资经验、风险偏好的投资者，量身定制投资者教育内容。

与此同时，为推动形成投资者教育纳入国民教育体系“大投保”合作 机制，各证券公司通过积极开展“投资者教育进百校”校园投教活动、参与“四合一” 投资者教育进校园合作机制等方式，进行了大量有益的探索和实践。