北京11月10日讯 证监会网站昨日发布的《中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书》显示，证券从业人员王海因违规买卖证券，被天津证监局罚款3万元。
经查明，王海存在以下违法事实：王海于2019年5月20日入职中泰证券天津分公司，担任理财经理；2021年2月26日离职。综上，王海于2019年5月20日至2021年2月26日在中泰证券天津分公司工作，属于证券公司从业人员。
“王某1”中泰证券账户普通账户于2019年9月4日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2019年9月5日至2021年1月8日，王海使用“王某1”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额6,812,908.86元，亏损10,975.48元，交易资金为王海自有资金及借自王某1的资金。
“孙某然”中泰证券账户普通账户于2020年5月29日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2020年6月1日至2021年1月11日，王海使用“孙某然”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额35,918,357.55元，亏损280,102.54元，交易资金为王海自有资金及借自赵某的资金。
“李某”中泰证券账户普通账户于2019年5月15日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2020年7月7日至2020年8月31日，王海使用“李某”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额5,295,968.00元，亏损107,905.62元，交易资金为王海自有资金及借自孙某桥、李某夫妇的资金。
“王某祥”中泰证券账户普通账户于2019年10月15日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2019年11月22日至2021年2月26日，王海使用“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，交易金额22,517,347.80元，亏损142,114.99元，交易资金为王海自有资金及借自王某祥、王某2父子的资金。
综上，王海借用“王某1”“孙某然”“李某”“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖证券，合计交易金额70,544,582.21元，亏损541,098.63元。
天津证监局表示，王海的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，天津证监局决定：对王海处以30,000元罚款。
官网显示，中泰证券股份有限公司成立于2001年5月，是全国大型综合类上市券商，在全国28个省市自治区设有44家分公司、280多家证券营业部，中泰证券主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、股票期权做市等业务。
《证券法》第四十条：证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让。
实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
《证券法》第一百八十七条：法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书
王海,男,1983年12月出生,住址:天津市南开区。
依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我局对王海证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明,王海存在以下违法事实:
一、王海证券从业情况
王海于2019年5月20日入职中泰证券天津分公司,担任理财经理;2021年2月26日离职。综上,王海于2019年5月20日至2021年2月26日在中泰证券天津分公司工作,属于证券公司从业人员。
二、王海借用他人证券账户买卖证券情况
“王某1”中泰证券账户普通账户于2019年9月4日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2019年9月5日至2021年1月8日,王海使用“王某1”中泰证券账户普通账户违规买卖证券,交易金额6,812,908.86元,亏损10,975.48元,交易资金为王海自有资金及借自王某1的资金。
“孙某然”中泰证券账户普通账户于2020年5月29日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2020年6月1日至2021年1月11日,王海使用“孙某然”中泰证券账户普通账户违规买卖证券,交易金额35,918,357.55元,亏损280,102.54元,交易资金为王海自有资金及借自赵某的资金。
“李某”中泰证券账户普通账户于2019年5月15日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2020年7月7日至2020年8月31日,王海使用“李某”中泰证券账户普通账户违规买卖证券,交易金额5,295,968.00元,亏损107,905.62元,交易资金为王海自有资金及借自孙某桥、李某夫妇的资金。
“王某祥”中泰证券账户普通账户于2019年10月15日通过非现场方式开立于天津长江道证券营业部。2019年11月22日至2021年2月26日,王海使用“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖证券,交易金额22,517,347.80元,亏损142,114.99元,交易资金为王海自有资金及借自王某祥、王某2父子的资金。
综上,王海借用“王某1”“孙某然”“李某”“王某祥”中泰证券账户普通账户违规买卖证券,合计交易金额70,544,582.21元,亏损541,098.63元。
上述违法事实,有相关劳动合同、情况说明、相关人员询问笔录、相关证券账户资料、相关银行账户资料、证券交易所计算数据等证据证明。
王海的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券”的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我局决定:对王海处以30,000元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。
天津证监局
2023年11月6日
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