V观财报｜操纵市场倒亏2亿多：*ST金一原实控人等4人被罚款

　　中新经纬11月3日电 因操纵市场，金一文化原实控人等4人被证监会责令依法处理非法持有的证券，并被处以罚款。

　　中国证监会官网显示，当事人有胡宇，男，1975年4月出生，住址：安徽省合肥市蜀山区；钟葱，男，1975年5月出生，住址：海南省海口市龙华区，北京金一文化发展股份有限公司原实际控制人、董事长、总经理；李卫卫，男，1986年11月出生，住址：山西省忻州市繁峙县；朱一栋，男，1982年2月出生。住址：江苏省盐城市阜宁县。

　　证监会查明，胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋存在以下违法事实：

　　账户控制情况

　　2007年至2018年8月，钟葱是金一文化的实际控制人，先后在公司担任董事长、总经理等职务。胡宇是钟葱的客户、朋友，与钟葱合作成立了安徽金峻珠宝有限公司。2017年6月26日，胡宇向钟葱提议找朱一栋对金一文化做“市值管理”，钟葱表示同意。胡宇通过朱一栋等人认识了李卫卫，并将李卫卫引荐给钟葱。钟葱同意其下属韩某出席李卫卫的“市值管理宣讲会”。钟葱曾通过金一文化控股子公司上海金一黄金珠宝有限公司及胡宇间接向相关配资中介支付款项，一方面通过上海金一公司向胡宇控制的银行账户支付资金1090万元，另一方面通过上海金一公司向胡宇交付约1亿元实物黄金。钟葱亦曾与配资中介宋某杰签订《借款合同》，约定由宋某杰提供1亿元用于购买“金一文化”。2017年12月7日至2018年5月28日期间，胡宇累计向李卫卫、宋某杰、朱一栋、陈某、张某杰等人支付配资保证金及利息2.66亿元，并委托李卫卫、朱一栋具体操盘交易“金一文化”。

　　根据询问笔录、资金往来、证券账户交易终端硬件信息、证券账户交易记录、相关聊天记录、配资协议、借款协议等证据，2017年12月7日至2018年5月28日期间，胡宇、钟葱实际支付配资保证金，胡宇、李卫卫、朱一栋使用“王某正”“江某楠”等93个证券账户配资交易“金一文化”。

　　操纵“金一文化”情况

　　在操纵期间共49个交易日内，账户组共47个交易日参与交易，累计买入204135550股，买入金额3169058143.08元，对应卖出195821550股，卖出金额2879941228.81元，截至调查日，尚有余股8314000股。账户组累计亏损金额为235696521.05元。具体操纵行为如下：

　　1.集中资金优势、持股优势联合或者连续买卖

　　操纵期间，账户组持股占流通股本超过3%的交易日有22个，超过5%的交易日有12个，持流通股占流通股本比例的均值为4.09%，其中2018年5月17日达到持股峰值3296.43万股，占流通股本的比例为5.80%，占总股本比例为3.95%。

　　操纵期间，账户组竞价买成交量占市场竞价买成交量比例超过10%的有35个交易日，超过20%的有30个交易日；账户组卖成交量占市场竞价卖成交量比例超过10%的有24个交易日，超过20%的有22个交易日。账户组竞价买成交量占市场竞价买成交量比例超过10%的有32个交易日，超过20%的有21个交易日；账户组竞价卖成交量占市场竞价卖成交量比例超过10%的有18个交易日，超过20%的有13个交易日。

　　操纵期间，账户组多次在盘中或尾盘通过大额、多笔、连续、高价申报方式拉抬股价，导致股价大幅上涨。账户组共发生22次盘中大幅拉抬行为，最高拉抬幅度发生于2018年2月2日，达6.08%。账户组有一笔尾市拉抬，发生于2017年12月27日，拉抬幅度为2.15%。在2017年12月7日至2018年1月24日拉抬时段内，账户组买成交量占市场成交量比例为32.08%，以不低于市场卖一价或者市价申买的申买量占账户组申买量的57.92%。

　　另外，操纵期间，账户组存在大量反向交易行为。账户组在其参与交易该股的47个交易日中，有39个交易日内存在反向交易，合计反向交易13731.94万股。

　　2.对倒交易

　　账户组在其参与交易该股的47个交易日中，有33个交易日内存在对倒交易，合计对倒交易7194.29万股，对倒量占市场成交量比9.49%，其中15个交易日对倒比重超过10%，2018年2月1日对倒比重达到最高46.12%。

　　操纵期间“金一文化”累计下跌51.79%，同期中小板综指累计下跌5.36%，偏离46.43个百分点。其中，2017年12月7日至2018年1月24日该股累计上涨34.93%，同期中小板综指累计上涨1.93%，偏离33个百分点；2018年1月25日至2018年5月28日该股累计下跌51.17%，同期中小板综指累计下跌6.88%，偏离44.29个百分点。

　　综上，胡宇、钟葱提供配资保证金，胡宇、李卫卫、朱一栋在操纵期间控制使用账户组利用资金优势、持股优势联合或连续买卖、在实际控制的账户之间交易“金一文化”，影响“金一文化”的交易价格。

　　证监会认为，胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一、三项之规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵市场违法行为。

　　证监会给出处罚结果，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，决定：责令胡宇、钟葱、李卫卫、朱一栋依法处理非法持有的证券，并处以罚款三百万元，其中对胡宇罚款一百万元，对钟葱罚款一百万元，对李卫卫罚款五十万元，对朱一栋罚款五十万元。

　　中新经纬观察发现，金一文化目前已被风险警示，简称已变为*ST金一。

　　日前，金一文化披露三季报显示，公司前三季度亏损5.21亿元。

　　公司官网显示，金一文化成立于2007年，注册资金95992.5877万元，2014年于深圳证券交易所上市，股票代码002721。2018年实际控制人为海淀区国资委。

　　公司上市后，在中国黄金珠宝首饰行业包括电商渠道、银邮渠道、零售渠道等行业上下游及相关行业进行战略布局。现公司主营业务包括珠宝零售、文化、银邮贵金属三大板块。