哈尔滨凯致辰风投资管理有限公司被警示:涉五项违规

  中新经纬11月3日电 日前,因五项行为违规,哈尔滨凯致辰风投资管理有限公司被黑龙江证监局警示。

  证监会黑龙江监管局官网显示,哈尔滨凯致辰风投资管理有限公司存在以下行为:

  一、从事私募基金业务,未切实履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

  二、未对私募基金产品进行风险评级,根据产品或服务的信息变化情况,主动调整产品或服务分级,并告知投资者。

  三、未制定投资者适当性档案管理制度、适当性管理的培训考核制度、执业规范和监督问责制度。

  四、未履行监督检查配合义务。未按规定时间、地点提供相关财务会计资料等证据材料。

  五、未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息。

  黑龙江证监局认为,上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十七条、第二十五条第一款、《证券期货投资者适当性管理办法》第三条、第十五条、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十二条第二款。

  依据《暂行办法》第三十三条的规定,黑龙江证监局决定对该公司采取出具警示函行政监管措施。并要求其恪尽职守履行基金管理人职责,切实维护投资者合法权益。

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上一篇 2023-11-03
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