上交所拟通报批评建元信托前总裁 任职期间公司担保未履行程序

南方财经全媒体记者 杨梦雪 上海报道

因此前违规事项，建元信托相关人员或再次受到纪律处分。

10月20日，上交所发布《关于向建元信托股份有限公司有关责任人公告送达纪律处分意向书的通知》，拟对建元信托时任总裁杨晓波予以通报批评。但因无法与其取得联系，以公告形式向其送达有关纪律处分意向书。

从通知随附的《关于对建元信托股份有限公司有关责任人予以通报批评的意向书》来看，此次处分与杨晓波任职期间建元信托对外担保未履行审议程序且未按规定披露等有关。

根据中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对杨晓波采取出具警示函措施的决定》查明的事实和相关公司公告，建元信托于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月上述担保义务解除。公司未在发生担保时就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。

根据警示函认定，时任总裁杨晓波作为公司日常经营管理事项的具体负责人，对公司上述违规负有责任。鉴于相关对外担保义务已解除，一定程度上减轻了违规的不良影响，可酌情予以考虑。鉴于上述违规事实和情节，上交所拟对建元信托股份有限公司时任总裁杨晓波予以通报批评。上述纪律处分作出后，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

9月中旬，ST建元曾公告公司及相关人员分别收到4则上海证监局警示函。除建元信托和杨晓波外，时任安信信托董事长的王少钦，时任安信信托董事并曾代为履行董事长、总裁职务的邵明安也分别收到警示函。

上述警示函涉及的违规事项包括重大合同未按规定披露，对外担保未履行审议程序且未按规定披露，重大诉讼未按规定披露，主要资产被质押、冻结未按规定披露，关联方非经营性资金占用未按规定披露等。ST建元在公告中表示，王少钦、杨晓波、邵明安目前已不在公司担任任何职务。

从公开信息来看，杨晓波曾在安信信托工作多年，历任安信信托财务总监、董事会秘书、风控执行官、信托业务评审委员会召集人、董事、总裁。2018年10月，安信信托公告杨晓波因个人原因申请辞去所担任的董事、总裁及董事会各专门委员会委员等职务。2020年，安信信托收到共计1400万元的巨额罚单，除对多项违规行为进行相应处罚外，杨晓波也被处以取消银行业金融机构董事和高级管理人员任职资格终身的处罚。