先锋基金34.21%股权再度开启拍卖，一拍竞得者被取消资格

先锋基金管理有限公司股权再度开启拍卖。

近期，先锋基金比例为34.21%股权再次上线阿里司法拍卖平台。

拍卖公告显示，此次拍卖标的为先锋基金第一大股东联合创业集团有限公司所持有先锋基金比例为34.21%的股权，起拍价为6821.16万元，两次拍卖竞价时间分别为2023年12月24日10时起至2023年12月25日10时止、2024年1月21日10时起至2024年1月22日10时止。

据先锋基金公司公告，年内以来，先锋基金内部高管变动频繁，董事长、总经理、副总经理、首席信息官以及常务副总经理均发生了变动，其中4位高管因个人原因离任。

拍卖过程“一波三折”

10月17日，江苏省泰州市中级人民法院发布一则关于被执行人所持有先锋基金比例为34.21%股权的公告。

来源：人民法院诉讼资产网

拍卖公告显示，此次拍卖标的为联合创业所持有先锋基金比例为34.21%的股权，该标的议价为9744.51万元，起拍价为6821.16万元，保证金为1200万元，增加幅度为10万元。

官网资料显示，先锋基金成立于2016年5月16日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本15500万元人民币。经营范围包括基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和经中国证监会许可的其他业务。

从股权结构来看，先锋基金目前无实际控制人。据天眼查资料，目前先锋基金共有五大股东。具体来看，联合创业持股比例为34.21%，为第一大股东；大连亚联投资管理有限公司持股比例为33.31%，为第二大股东；北京鹏康投资有限公司持股比例为22.51%，为第三大股东；深圳大华信安私募证券基金管理企业、富海企业管理有限公司的持股比例均为4.99%。

据拍卖公告，该标的拟进行二次公开拍卖，当次拍卖流拍的，进行下一次拍卖；当次拍卖成交的，后续拍卖自动取消。第一次拍卖竞价时间为2023年12月24日10时起至2023年12月25日10时止；第二次拍卖竞价时间：2024年1月21日10时起至2024年1月22日10时止。

值得注意的是，拍卖标的调查情况表中特别标注，此次司法拍卖为重新拍卖，原竞买人不得参与竞买。

澎湃新闻记者在查阅过往标的拍卖信息时发现，2020年4月28日，江苏省泰州市中级人民法院发布一则关于联合创业所持有先锋基金比例为34.2076%股权的公告。

据拍卖公告，拍卖标的为联合创业所持有先锋基金比例为34.2076%的股权，起拍价为5931.44万元，随后因不明原因被撤拍。

2021年12月27日，先锋基金34.2076%的股权再次被拍卖。2022年2月15日，在经过113次竞价后，买受人朵元以1.10亿元竞得该笔股权。然而，该场拍卖又因买受人不具备法律、行政法规和司法解释规定的竞买资格而被撤拍。

来源：阿里司法拍卖平台

2023年1月17日，江苏省泰州市中级人民法院发布一则执行裁定书。据执行裁定书，2022年2月21日，法院依法向买受人朵元出具拍卖成交确认书，但在法院书面通知后，朵元未能及时向法院提交中国证监会核准同意成为公募基金管理公司的股东的书面审批材料。

法院表示，法律规定，股权变更应当由相关部门批准的，拍卖成交后，买受人应持成交确认书向相关部门办理股权变更批准手续，取得批准手续后，人民法院应作出拍卖成交裁定书，买受人未在合理期限内取得批准手续的，人民法院应当重新对股权进行拍卖。

公开资料显示，金融行业与此前买受人朵元同名同姓的，是前蓝石资产管理有限公司董事长，其自2003年起正式开启投资生涯，先后在中银国际证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司任职。2015年，朵元奔“私”，参与创建蓝石资产管理有限公司，曾任职董事长一职。2019年9月20日蓝石资管的法定代表人由朵元变更为李九如。

年内已有5位高管发生变动

Wind数据显示，先锋基金的管理规模在自2016年底的10.71亿元猛增至2017年底的63.02亿元后却逐渐缩水，截至2023年第三季度，先锋基金资产规模为32.06亿元，在154家公募机构中排名137，基金经理仅4人，基金数量为9只，包括5只混合型基金，2只债券型基金，2只货币市场型基金。

从基金规模来看，2只债券型基金规模为30.09亿元，占比高达93.86%。剩余7只基金均为“迷你基”，资产规模濒临清盘线附近。

从产品业绩来看，除先锋博盈纯债C年内小幅度亏损0.06%外，其余基金产品年内业绩均实现盈利。此外，总规模仅为0.9亿元的混合型基金年内收益率则跑赢同期业绩比较基准。

值得一提的是，澎湃新闻记者发现，在2019年8月发行先锋博盈纯债产品后，先锋基金就再无成立新基金。

此外，据先锋基金公司公告，年内以来，公司内部高管变动频繁，董事长、总经理、副总经理、首席信息官以及常务副总经理均发生了变动，其中4位高管因个人原因离任。

业内人士指出，在行业快速发展的背景下，基金公司高管变动属于正常现象，但过于频繁的高管变动可能会对公司决策的连续性以及业绩稳健性造成影响。