中新经纬10月9日电 9日，深圳证监局网站发布关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。
经查，平安证券基金销售业务存在以下三大问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。
深圳证监局网站截图
深圳证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十一条第二款、第二十五条、第四十五条的规定。
依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函行政监管措施。
据企业官网，平安证券前身为1991年8月创立的平安保险证券业务部，目前拥有平安财智投资管理有限公司、平安期货有限公司、中国平安证券有限公司、平安磐海资本有限责任公司共四家子公司。截至2022年12月31日，平安证券注册资本为138亿元，净资产455.73亿元，总资产2620.03亿元。2022年营业收入134.09亿元，年净利润44.55亿元，年纳税额42.61亿元。
【编辑：王永乐】
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