9月28日，“券业一哥”中信证券再次收到罚单，此次是因在担任重大资产重组财务顾问中违规。
证监会称，中信证券在担任航天通信控股集团股份有限公司收购智慧海派科技有限公司重大资产重组财务顾问过程中，存在以下违规情形：一是重组阶段未对标的公司的主要供应商、主要客户和关联关系等进行审慎核查；二是持续督导阶段未对上市公司销售真实性等进行审慎核查；三是重大资产重组实施完毕后，上市公司所购买资产真实实现的利润未达到预测金额的50%；四是内部控制制度执行不严格，故决定对中信证券采取监管谈话的行政监管措施。
张剑作为中信证券时任并购重组财务顾问业务部门负责人，因对公司上述违规行为负有领导责任，被证监会出具警示函。
证监会强调，中信证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
事实上，这已是中信证券一周内第二次收到罚单。9月25日，深交所公告，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对相关问题负有责任，故对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。
此前，6月19日早盘10时左右，有投资者在网络上反映，中信证券交易系统瘫痪约半个小时，无法完成交易。有网友称，“登陆上去了，但卖出显示待报”，还有网友表示，“无法撤单十几分钟，客服电话无人接听”。
上述深交所出具的警示函，已经是中信证券因“6·19”交易系统宕机收到的第三张罚单。此前，深圳证监局、上交所均针对上述宕机事件对中信证券出具了警示函。“一事三罚”，实属业内罕见。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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