北交所规范大股东、实控人等减持

　　中新经纬9月26日电 26日，北京证券交易所发布修订后的《上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》，自发布之日起施行。

　　北交所明确，上市公司控股股东和持股5%以上股东、实际控制人、董监高计划通过北交所集中竞价交易减持股份的，应当及时通知公司，并在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划；控股股东、实际控制人每次披露的减持时间区间不得超过3个月，其他主体每次披露的减持时间区间不得超过6个月；拟在3个月内减持股份的总数超过公司股份总数1%的，还应当在首次卖出的30个交易日前预先披露减持计划。

　　北交所规定，上市公司大股东、实际控制人、董监高应当在减持计划披露的减持数量过半或减持时间过半时，及时通知公司，披露减持进展公告；并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后，及时披露减持结果公告。

　　另外，上市公司大股东、实际控制人、董监高计划通过北交所大宗交易或协议转让减持股份的，应当及时通知公司，在首次大宗交易卖出或向北交所申请办理协议转让手续的15个交易日前，预先披露减持计划。

　　北交所明确，公司上市时未盈利的，在实现盈利前，控股股东、实际控制人、董监高自公司股票上市之日起2个完整会计年度内，不得减持公开发行并上市前股份；公司实现盈利后，可以自当年年度报告披露后次日起减持公开发行并上市前股份。

　　北交所还规定，具有下列情形之一的，上市公司大股东、实际控制人不得减持其所持有的本公司股份：

　　上市公司或其大股东、实际控制人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会及其派出机构立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；

　　大股东、实际控制人因违反北交所业务规则，被北交所公开谴责未满3个月的；

　　中国证监会及北交所规定的其他情形。

　　上市公司董监高具有下列情形之一的，不得减持其所持有的本公司股份：

　　因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会及其派出机构立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；

　　因违反北交所规则，被北交所公开谴责未满3个月的；

　　中国证监会及北交所规定的其他情形。

　　同时，上市公司可能触及北交所《北京证券交易所股票上市规则》第十章规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起至下列任一情形发生前，公司控股股东、实际控制人以及董监高不得减持公司股份：

　　公司股票终止上市并摘牌；

　　公司收到相关行政处罚决定或者人民法院司法裁判生效，显示公司未触及重大违法强制退市情形。

　　北交所还规定，上市公司股东所持股份应当与其一致行动人所持股份合并计算。股东开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算；股东开立客户信用证券账户的，对客户信用证券账户与普通证券账户的持股合并计算等。

【编辑：王永乐】