北京9月26日讯深交所网站昨日下发了对于中信证券股份有限公司、方兴的警示函。
警示函显示，2023年6月19日，中信证券集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了深交所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对相关问题负有责任。
根据深交所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，现对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。
以下为原文：
警示函
深证函〔2023〕654号
中信证券股份有限公司、方兴:
2023年6月19日，中信证券股份有限公司集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受到影响。经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了本所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对相关问题负有责任。
根据本所《会员管理规则》第11.5条、第11.6条和《会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》的相关规定，现对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。中信证券及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统基础设施建设，强化基础设施可靠性管理，确保信息系统安全平稳运行。
深圳证券交易所
2023年9月22日
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