因交易系统故障，中信证券年内第三次被罚

　　中新经纬9月26日电 25日，深交所对中信证券及其首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴出具警示函，剑指此前6月发生的交易系统故障。

　　据深交所，中信证券集中交易系统于6月19日出现异常，导致部分客户交易受到影响。经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足、信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。因违反相关规定，深交所对中信证券采取书面警示的自律监管措施，方兴因全面负责公司信息技术工作，对相关问题负有责任，亦被罚。

　　这是中信证券年内第三次因为该交易系统故障领罚。7月，深圳证监局就此对中信证券及方兴出具警示函。8月，上交所亦“出手”，对中信证券及方兴予以书面警示。

　　上交所在通报中指出，经查明，6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路UPS电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最终导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分，达到《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》规定的较大事件标准。

　　在本次出具的行政监管措施函中，深交所强调，中信证券及相关人员对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强重要信息系统基础设施建设，强化基础设施可靠性管理，确保信息系统安全平稳运行。

　　中信证券2022年年报和2023年半年报均未披露信息技术投入的具体金额。根据中证协公布的2021年证券公司经营业绩排名，中信证券2021年信息技术投入为17.37亿元，排名第3，占营收的比重为5.09%，行业排名为第25名。

　　从信息技术人员配置情况看，中信证券信息技术人员从2019年的1049人，增加至2022年的1572人。单看2022年变化情况，在34家披露信息技术人员信息的上市券商中，中信证券以1572人排名第二，以25.76%的同比增幅排名第六。

　　中新经纬注意到，在2023年半年报中，中信证券对深圳证监局出具的警示函进行了回应。中信证券称，公司认真落实安全生产责任制，强化责任文化建设，提高全员风险意识，强化网络和信息安全管理，深入开展网络和信息安全风险排查整改工作，并按期向监管机构报送了整改报告。

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责任编辑：魏薇 罗琨

【编辑：王京晶】