广发证券：在美尚生态保荐业务中违法违规，证监会罚没公司971.7万元

9月22日晚间，广发证券股份有限公司公告，9月22日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。中国证监会认为，广发证券在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中，未遵守业务规则和行业规范，未勤勉尽责地对美尚生态的发行申请文件进行审慎核查，出具的保荐书等文件存在虚假记载；广发证券未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性的行为。对于广发证券上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。中国证监会决定： 对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。