太平证券香港公司前负责人卢伟明被禁业7个月

北京9月19日讯 香港证监会网站近日发布消息《证监会禁止卢伟明重投业界七个月》。证券及期货事务监察委员会禁止太平证券有限公司前负责人员卢伟明重投业界七个月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。

证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，于2018年1月2日至2018年9月28日期间，卢在太平证券不知情之下，登入两名客户的互联网交易账户，并替他们发出交易指示，造成客户自己发出该等交易的假象。

卢亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录。如此一来，他的行为违反了太平证券的内部政策，令公司无法妥善监察该两名客户账户的操作。

证监会在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括卢的失当行为所持续的时间，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

太平金控官网显示，中国太平保险集团有限责任公司，简称“中国太平”，是管理总部设在香港的中管金融保险集团。2000 年，中国太平保险控股有限公司在香港联交所上市，2013 年，中国太平同步完成重组改制和整体上市。

太平金融控股有限公司是中国太平保险集团境外综合投资平台，于2012 年6 月正式更名为现名。太平金控下设专业公司包括太平资产管理有限公司、太平证券有限公司、太平融资有限公司、中国保险集团财务有限公司、太平信托有限公司、太平金融投资有限公司、太平金融期货有限公司、Taiping Assets Management SPC 等机构。

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