中新经纬9月18日电 据香港证监会网站18日消息，太平证券有限公司前负责人员卢伟明被禁止重投业界七个月，由2023年9月16日起至2024年4月15日止。
图源：香港证监会网站
据通报，香港证监会经调查后采取上述纪律行动。
调查发现，于2018年1月2日至2018年9月28日期间，卢伟明在太平证券不知情之下，登入两名客户的互联网交易账户，并替他们发出交易指示，造成客户自己发出该等交易的假象。
卢伟明亦没有就该两名客户发出的交易指示备存妥善纪录，他的行为违反了太平证券的内部政策，令公司无法妥善监察该两名客户账户的操作。
香港证监会表示，在决定采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括卢伟明的失当行为所持续的时间，及他过往并无遭受纪律处分的纪录。
太平证券官方微信显示，太平证券为受香港证监会规管的持牌法团，获第1类受规管活动证券牌照。
【编辑：熊思怡】
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