每次买卖300股，国盛金控独董亲属短线交易亏36元，股价年内涨超37%

今年上半年，国盛证券母公司国盛金控（002670.SZ）业绩实现扭亏为盈，其股价年内已经涨超37%，部分机构投资者在上半年选择加仓，股东户数也较去年底大增50.93%。

而公司董监高亲属也在国盛金控股价大涨大跌之际进行短线交易的操作。9月10日晚，国盛金控发布公告称，其于2023年9月8日收到公司独立董事程迈出具的《关于亲属短线交易公司股票情况的说明》，获悉其父亲程里平于2023年8月18日至9月7日期间买卖公司股票的行为构成短线交易情形。

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董监高亲属短线交易再现

公告显示，程里平主要以集中竞价的方式，主打量小、短平快的风格，在8月18日至8月24日5个交易日里交易了四次，每次仅有300股。

8月18日，在此前三个交易日国盛金控股价已涨超10%的情况下，程里平以开盘价的11.13元买入300股，却没想到当天开盘即巅峰，国盛金控股价接连阴跌至8月22日才有所反弹。

消息面上，8月21日晚，国盛金控发布2023年半年度报告显示，报告期内其实现总营收8.98亿元，同比下降8.49%；但其归母净利润达0.99亿元，同比增长245.67%，实现扭亏为盈。

在利好消息之下，国盛金控8月22日收于10.52元/股，涨幅3.54%。当天程里平再次在集中竞价期间，以10.68元/股卖出300股，再以10.46元/股买入300股。

截图来源：《国盛金控：关于独立董事亲属短线交易的公告》

不过，仅持有2天，程里平便在8月24日以10.79元的价格清仓，但却“卖飞”了。8月24日-28日，国盛金控股价大涨15.35%。

此后国盛金控股价有所回落，程里平在9月6日集合竞价以10.17元/股再次买进200股便再无操作。

最终，程里平“三进两出”的短线操作让其损失了36元（忽略手续费）。

对于上述短线交易情况，独董程迈表示其事前对此并不知情，交易前后亦未告知其亲属关于公司经营情况等相关信息。本次短线交易系程迈亲属未充分了解相关法律、法规的规定所致，其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，未就买卖股票事项征询程迈意见，不存在利用短线交易或内幕交易谋求利益的目的，不存在主观违规的故意。

同时，程迈承诺将加强亲属账户管理，“自最后一笔买入公司股票之日起六个月内不卖出公司股票，自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不买入公司股票”。

上半年扭亏为盈

事实上，截至9月11日，国盛金控股价年内已经涨超37%，入场的投资者数量有所增加。

国盛金控2023年9月4日在深交所互动易中披露，截至2023年8月31日公司股东户数为6.92万户，较2022年底（12月30日）增加2.34万户，增幅达50.93%。

而在今年二季度，部分机构就在加仓国盛金控，如国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金和华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金分别增持了177.74万股和21.17万股。

截图来源：《国盛金控：2023年半年度报告摘要》

此外，据Wind数据，截至6月30日，国盛金控的持股机构投资者中，有42家机构为新进。

业绩扭亏为盈，或是其受到投资者青睐的原因之一。

对于2023年上半年内公司归母净利润增长的主要原因，国盛金控表示，是公司自营业务投资收益、公允价值变动收益增加，以及远期回购业务质押标的物价格变动转回前期计提的信用减值损失所致。

资料显示，国盛金控以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。去年7月，江西省交通投资集团（以下简称“江西交投”）牵头收购了国盛金控股份并取得了控股权，国盛金控由此成为江西省属国资控股的上市公司。

值得注意的是，经江西省人民政府同意，江西省交通运输厅拟将江西交投股权无偿划转至江西省资本运营控股集团，该无偿划转完成后，国盛金控实控人将变更为江西省国有资产监督管理委员会。国盛金控在2023年半年报中提到，截至目前，该无偿划转尚在办理过程中。

9月11日，时代财经致电国盛金控，相关工作人员表示，（无偿划转一事） 目前以公告批复为主，若进展完成，公司会及时进行公告披露，“目前一切在进行当中，比较顺利。”

而在江西国资入主后，国盛金控不仅在2022年9月获得江西交投的26.79亿元股东借款以偿还到期债务，还在今年8月获得江西交投提供的5年期、不超过20亿元的融资担保。除控股股东资金支持外，2022年末，中国证监会还核准国盛金控的子公司国盛证券恢复正常经营，为公司的扭亏为盈增添助力。

从主营业务来看，国盛证券经纪及财富管理业务是国盛金控主要营收来源之一，2023年上半年该业务实现收入2.94亿元，同比下降1.34%；创利0.96亿元，同比增长5.49%。在面对行业佣金率持续下滑的情况下，国盛证券努力抢占市场份额，其今年上半年客户数、托管资产规模持续增长，股基交易市场份额基本保持逐月提升。

值得注意的是，今年上半年国盛证券的自营业务成绩亮眼。半年报显示，国盛证券自营业务总收益（包括投资收益及公允价值变动损益）共计2.08亿元，同比增长397.57%，其中债券交易自营业务收益1.96亿元，股票交易自营业务收益0.04亿元，其他产品自营收益0.08亿元。

不过，对于国盛证券而言，证券研究业务是其现在和未来的重点战略业务。据国盛金控半年报，国盛研究所研究范围覆盖总量、科技、消费、中游制造、大宗商品、基建地产六大类38个研究领域，研究方向健全，国盛研究在市场中已具有较强的影响力。

2023年以来，证券公司投研业务呈现从严监管、竞争白热化趋势，行业佣金费率出现下行，对于如何提升竞争力，上述工作人员提到，国盛金控通过研究方面提升自身竞争力，“不过更具体、细致的业务情况需问询国盛证券。”

半年报显示，今年上半年，国盛证券研究所累计实现席位佣金收入2.12亿元，同比下降9.40%；实现私募佣金及研究服务费0.20亿元，同比增长5.26%。报告期内，国盛研究所在沪、深交易所市占比率分别为2.49%、2.15%，均同比下降，但环比上升。