证监会对国信证券采取责令改正措施证监会

上证报中国证券网讯(记者 唐燕飞)近期,证监会官网发布一批针对证券公司投行业务的监管措施。

谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,证监会决定对上述人士采取出具警示函的行政监督管理措施。

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上一篇 2023-09-10
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