东北证券上半年净利增164% 保荐业务被罚没755万元

北京8月28日讯东北证券近日披露2023年半年度报告。报告期内，东北证券实现营业总收入35.62亿元，同比增长48.25%；实现归属于上市公司股东的净利润5.47亿元，同比增长164.48%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.24亿元，同比增长172.48%；经营活动产生的现金流量净额为42.28亿元，同比增长171.50%。

2023年上半年，东北证券投资收益8.27亿元，同比增加93.06%；手续费及佣金净收入11.23亿元，同比下降5.00%。

主营业务分业务来看，2023年上半年，东北证券证券经纪业务营业总收入6.21亿元，同比下降3.16%；投资银行业务营业总收入1.41亿元，同比增长166.42%；证券投资业务营业总收入5.98亿元，同比增长1046.39%；资产管理业务营业总收入2.83亿元，同比增长0.80%；信用交易业务营业总收入4.05亿元，同比下降9.37%；基金管理业务营业总收入3.46亿元，同比增长1.96%。

2023年上半年，东北证券完成创业板再融资项目2个，北交所公开发行项目1个；新增申报创业板再融资项目2个，北交所公开发行项目3个。截至报告期末，东北证券累计完成北交所项目7个，行业排名并列第9位。

2023年上半年，东北证券完成12只公司债券的承销发行工作，实际承销金额45.68亿元。

2023年上半年，东北证券新增完成并购及财务顾问项目8个，已立项并购及财务顾问项目4个。

2023年上半年，东北证券推荐1家企业完成新三板挂牌；截至报告期末，东北证券累计完成挂牌企业363家，行业排名第9位；督导新三板挂牌企业188家，行业排名第8位，其中创新层企业46家，行业排名第10位。

截至2023年6月30日，东北证券资产减值准备9.13亿元，其中，买入返售金融资产减值准备1.94亿元，其他应收款坏账准备6.10亿元。

报告期内，东北证券存在2起处罚。

2023年4月28日，东北证券收到中国人民银行长春中心支行作出的《行政处罚决定书》，指出公司违反反洗钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的行为，决定对公司处以51.86万元罚款。收到上述监管函件后，东北证券已严格按照监管要求完成整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。

2023年6月20日，东北证券收到中国证券监督管理委员会作出的《行政处罚决定书》，指出公司作为郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票项目保荐人，未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心资金来源审慎核查，公司在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。东北证券出具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》和2016年至2018年度相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，决定对公司责令改正并给予警告、没收保荐业务收入及处以罚款，对项目保荐代表人给予警告并处以罚款，没收保荐业务收入1,886,792.45元，并处以5,660,377.35元罚款。经计算，东北证券合计被罚没7,547,169.80元。收到上述监管函件后，东北证券已按照监管要求进行整改并启动内部问责程序。

报告期内，东北证券未发生《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司信用类债券信息披露管理办法》要求披露的重大诉讼仲裁事项。东北证券未达到重大诉讼披露标准的其他诉讼事项的涉案总金额约19,535.08万元，且截至报告披露日暂未形成公司预计负债。

报告期内，东北证券不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。东北证券表示，经与公司第一大股东亚泰集团了解，截至报告期末，亚泰集团存在未履行法院生效判决合计1,010.30万元；存在逾期金融机构借款合计70,978.90万元，截至报告披露日，上述逾期借款中1,412.94万元未偿还，其余已偿还完毕。上述事项对亚泰集团所持公司股权不会产生不利影响。